國元證券(以下簡稱“公司”)是為順應(yīng)信證分業(yè)、行業(yè)重組的發(fā)展趨勢，由原安徽省國際信托投資公司和原安國元證券徽省信托投資公司作為主發(fā)起人，于2001年8月設(shè)立。2007年10月30日以股權(quán)分置改革為契機(jī)，借殼北京化二股份有限公司成功在深圳證券交易所上市。公司是經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)、安徽省工商行政管理局注冊登記的綜合類證券公司，注冊資本14.641億元人民幣。

 公司概況

公司董事會設(shè)“發(fā)展戰(zhàn)略委員會”、“風(fēng)險管理委員會”、“審計委員會”和“薪酬與提名委員會”四個專門委員會。公司經(jīng)營層設(shè)“風(fēng)險控制”、“績效考核”、“投資決策”、“項目內(nèi)核”四個非常設(shè)委員會，公司內(nèi)設(shè)部門有營銷經(jīng)紀(jì)總部、投資銀行總部、投資管理總部、客戶資產(chǎn)管理總部、北京業(yè)務(wù)總部、上海業(yè)務(wù)總部、南方業(yè)務(wù)總部七大業(yè)務(wù)總部及固定收益部、資本運(yùn)營部、投資研究中心、客戶資金存管中心、信息技術(shù)部、資金計劃部、法律事務(wù)部、風(fēng)險監(jiān)管部、稽核部、董事會辦公室、人力資源部、辦公室、財務(wù)會計部、行政管理部等業(yè)務(wù)經(jīng)營與綜合管理部門;48家證券營業(yè)部、20家證券服務(wù)部覆蓋北京、上海、天津、重慶、深圳、沈陽、青島、大連、廣州、無錫、杭州、中山等金融中心城市及安徽省各地市。2004年9月，公司控股長盛基金管理有限公司;2005年10月公司取得創(chuàng)新試點(diǎn)證券公司資格;2006年6月，公司獲批在香港設(shè)立國元證券(香港)有限公司;2007年7月公司獲批注資控股國元期貨經(jīng)紀(jì)有限公司;2007年8月，在中國證監(jiān)會組織的證券公司分類評選中被評為A類A級證券公司;2007年10月，經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，公司收購原天勤證券13家營業(yè)部正式新設(shè)開業(yè);2007年10月30日公司在深圳證券交易所成功上市(股票代碼：000728)。

公司嚴(yán)格遵循“法制、監(jiān)管、自律、規(guī)范”八字方針，弘揚(yáng)“團(tuán)結(jié)、敬業(yè)、求實(shí)、創(chuàng)新”的企業(yè)精神，秉承“誠信為本、規(guī)范運(yùn)作、客戶至上、優(yōu)質(zhì)高效”的經(jīng)營理念，切實(shí)提高核心競爭力和持續(xù)發(fā)展能力，開拓創(chuàng)新，追求卓越，積極參與國內(nèi)外市場的競爭與合作，力爭在三至五年內(nèi)逐步把公司建設(shè)成為資產(chǎn)規(guī)模大、市場占有率高、金融品種豐富、內(nèi)控機(jī)制完善、讓客戶滿意、讓廣大投資者和監(jiān)管部門放心的具有國內(nèi)一流水平的上市證券公司。

經(jīng)營范圍

公司經(jīng)營范圍包括：證券(含境內(nèi)上市外資股)的代理買賣;代理證券的還本付息、分紅派息;證券代保管、鑒證;代理登記開戶;證券的自營買賣;證券(含境內(nèi)上市外資股)的承銷(含主承銷);證券投資咨詢(含財務(wù)顧問);受托投資管理;中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。

業(yè)務(wù)

經(jīng)紀(jì)

國元證券是上海證券交易所和深圳證券交易所的發(fā)起人會員，是全中國最早在上海、深圳設(shè)立證券交易營業(yè)部的證券公司之一。經(jīng)過十幾年的發(fā)展，公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已經(jīng)實(shí)現(xiàn)三大轉(zhuǎn)變，即由分散、獨(dú)立的管理體制向集中式管理體制轉(zhuǎn)變;由粗放式經(jīng)營向集約化、專業(yè)化方向轉(zhuǎn)變;營業(yè)部由利潤中心向營銷終端和銷售平臺轉(zhuǎn)變。通過建章立制，強(qiáng)化風(fēng)險管理，大膽創(chuàng)新，積極推進(jìn)市場營銷，努力降低經(jīng)營成本，提升客戶資訊服務(wù)水平，使公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的核心競爭力和經(jīng)營管理水平不斷得以提高，取得了良好的業(yè)績。

2005年11月，公司成功托管了原天勤證券，2007年10月實(shí)現(xiàn)了對原天勤證券13家證券營業(yè)部正式翻牌，實(shí)現(xiàn)了經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的低成本擴(kuò)張。目前公司證券營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)規(guī)模擴(kuò)大到68家(其中證券營業(yè)部48家，證券服務(wù)部20家)。為進(jìn)一步強(qiáng)化管理，縮小管理半徑，整合資源，公司先后成立了北京、上海、南方業(yè)務(wù)總部，以適應(yīng)公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的快速發(fā)展，做大做強(qiáng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。

自營投資

公司自營投資業(yè)務(wù)建立了集中領(lǐng)導(dǎo)、科學(xué)決策、分級授權(quán)、權(quán)責(zé)明確、反饋及時自營投資管理體系。投資決策委員會、自營業(yè)務(wù)領(lǐng)導(dǎo)小組、投資業(yè)務(wù)部門構(gòu)成了多層次、有機(jī)統(tǒng)一、權(quán)限不同的決策及執(zhí)行系統(tǒng)，對股票、基金、固定收益產(chǎn)品、衍生產(chǎn)品等的交易、研究、風(fēng)險監(jiān)控等前、中、后臺業(yè)務(wù)均規(guī)定了嚴(yán)格的業(yè)務(wù)程序，設(shè)立嚴(yán)密有效的前、中、后臺業(yè)務(wù)監(jiān)管防線，保證了公司的投資規(guī)范運(yùn)作。

自營業(yè)務(wù)始終堅持價值投資理念，通過組合投資控制風(fēng)險，采取中長線投資和波段操作相結(jié)合的策略，取得了良好的投資業(yè)績。今后，自營業(yè)務(wù)將繼續(xù)深化價值投資，通過對行業(yè)領(lǐng)袖公司及高成長型公司的投資，分享中國經(jīng)濟(jì)、中國資本市場和企業(yè)成長帶來的公司價值增長;同時，順應(yīng)市場,以積極的動態(tài)管理控制組合整體風(fēng)險，力求實(shí)現(xiàn)投資收益穩(wěn)定可持續(xù)增長，為股東創(chuàng)造財富最大化。

投行

公司投行業(yè)務(wù)立足安徽，面向全中國，致力于為省內(nèi)外企業(yè)的改制上市、再融資、資產(chǎn)證券化、并購重組等提供全方位的優(yōu)質(zhì)服務(wù)，注重與企業(yè)建立長期的戰(zhàn)略合作伙伴關(guān)系，實(shí)現(xiàn)資本市場互利共贏。公司投行業(yè)務(wù)已建立起以保薦代表人為核心的專業(yè)化、規(guī)范化的業(yè)務(wù)模式和運(yùn)行機(jī)制，形成了統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、分工明確、責(zé)權(quán)清晰的投行團(tuán)隊。

自1993年以來，公司充分利用自身不斷增強(qiáng)的資金、專業(yè)、人才和品牌優(yōu)勢，先后參與了70多家省內(nèi)外企業(yè)的發(fā)行承銷工作，累計籌資超過350億元。2007年，公司首發(fā)和再融資項目家數(shù)列全行業(yè)第14位。因出色的保薦業(yè)績，公司先后獲得深交所“2006年度中小企業(yè)板優(yōu)秀保薦機(jī)構(gòu)”稱號和“2007年度中小企業(yè)板保薦項目創(chuàng)新獎”。

資產(chǎn)管理

公司作為A級A類券商，根據(jù)中國證監(jiān)會的審核批準(zhǔn)，可以經(jīng)營的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)為：集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。2006年9月，公司首支限定性集合資產(chǎn)計劃“黃山1號”獲準(zhǔn)發(fā)行。截至2007年12月28日，“黃山1號”累計凈值為1.5688，年化收益率為44.68%，在券商同類集合計劃中排名第一。2008年1月30日，“黃山1號”獲得2007年度私募基金風(fēng)云榜券商集合理財組(限定性)第一名。2008年5月，公司首支非限定性集合資產(chǎn)管理計劃“黃山2號”獲批。

目前，公司客戶資產(chǎn)管理總部下設(shè)研發(fā)策劃部、集合理財投資部、市場營銷部、運(yùn)營保障部等四個職能部門，并建立了完善的組織架構(gòu)和風(fēng)險控制體系，內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)置遵循健全性、獨(dú)立性、相互制約、防火墻、有效性、成本效益等原則。

基金管理

公司控股的長盛基金管理有限公司成立于1999年3月26日，是中國國內(nèi)最早成立的十家基金管理公司之一，也是全中國首批獲得全中國社?；鸸芾碣Y格的六家基金管理公司之一，注冊資本為人民幣1億元。長盛基金公司目前旗下?lián)碛虚_放式基金長盛同智優(yōu)勢成長基金、長盛同德主題增長基金、長盛中證100指數(shù)基金、長盛動態(tài)精選基金、長盛成長價值基金、長盛中信全債基金和長盛貨幣市場基金，封閉式基金基金同益和基金同盛，以及全中國社保基金105、205、305、405、603組合。

期貨

2007年7月，經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)，國元證券投資5500萬元控股國元安泰期貨，增資后的期貨公司注冊資本1億元，同時更名為國元期貨有限責(zé)任公司，并積極申請金融期貨業(yè)務(wù)資格。

國元期貨的主營業(yè)務(wù)：主要從事國內(nèi)商品期貨代理業(yè)務(wù)，期貨咨詢與培訓(xùn)服務(wù)。公司為各類客戶提供上海期貨交易所、大連商品交易所和鄭州商品交易所所有商品期貨代理業(yè)務(wù)，品種涉及金屬、能源和農(nóng)產(chǎn)品等，主要包括銅、鋁、鋅、燃料油、玉米、大豆、豆油、棕櫚油、小麥、白糖、棉花等18個品種。

境外

國元證券(香港)有限公司于2006年7月19日在香港公司注冊處注冊成立，目前注冊資本6億元港幣，國元證券持有100%的股權(quán)。該公司為國內(nèi)券商在港新設(shè)全資公司的第一家。

國元(香港)公司的主營業(yè)務(wù)：證券買賣、期貨交易、財務(wù)顧問、投資及投資組合管理、放債服務(wù)以及海外證券市場買賣業(yè)務(wù)。國元(香港)公司及其全資附屬公司已分別從香港證監(jiān)會(SFC)獲發(fā)第1類受監(jiān)管法團(tuán)牌照(證券交易)、第4類受監(jiān)管法團(tuán)牌照(就證券提供意見)、第7類牌照(提供自動化交易服務(wù))、第8類牌照(提供證券保證金融資業(yè)務(wù))、第2類受監(jiān)管法團(tuán)牌照(期貨合約交易)和第9類受監(jiān)管法團(tuán)牌照(提供資產(chǎn)管理)，其中，第7類和第8類業(yè)務(wù)牌照完全附屬于第1類業(yè)務(wù)活動。公司力爭在3至5年內(nèi)將國元(香港)公司發(fā)展成為有一定知名度和盈利能力的中型證券公司，努力為國元證券發(fā)展構(gòu)建了一個拓展海外市場的國際化經(jīng)營平臺。

大事記

2008年10月17日，公司榮獲“2008中國民生行動先鋒”榮譽(yù)稱號。

2008年9月25日，由中國證券業(yè)協(xié)會和韓國證券業(yè)協(xié)會共同舉辦、國元證券協(xié)辦的“證券公司國際業(yè)務(wù)研討會”在安徽黃山舉行。

2008年9月22日，公司在上海與上海浦東發(fā)展銀行簽訂全面業(yè)務(wù)合作協(xié)議。

2008年9月12日，公司2008年第四次臨時股東大會在安徽信托大廈以現(xiàn)場會議方式召開。

2008年9月4日，國元證券網(wǎng)在“首屆中國金融機(jī)構(gòu)CIO年會暨第九屆中國優(yōu)秀財經(jīng)證券網(wǎng)站”評選頒獎典禮上獲“中國優(yōu)秀證券網(wǎng)站獎”及“最佳客戶服務(wù)獎”兩項殊榮。

2008年8月，公司被安徽省人民政府授予全省金融工作“2007年度突出貢獻(xiàn)獎”。

2008年8月23日，公司以現(xiàn)場會議方式召開第五屆董事會第十一次會議。

2008年8月23日，公司召開第五屆監(jiān)事會第五次會議。

2008年7月，公司合肥壽春路第一證券營業(yè)部在首屆“大智慧杯”中國明星證券營業(yè)部評選活動中獲“最佳區(qū)域明星證券營業(yè)部”稱號。

2008年7月，公司淮南朝陽中路證券營業(yè)部在首屆“大智慧杯”中國明星證券營業(yè)部評選活動中獲“中國最具成長性證券營業(yè)部”稱號。

2008年7月16日，國元證券信息系統(tǒng)災(zāi)備中心正式建成并揭牌。

國元證券(000728)自2008年7月1日起被作為樣本股選入“滬深300”指數(shù)。

2008年5月19日，公司榮登“2008年中國藍(lán)籌公司百強(qiáng)榜”并榮獲“十大金牌證券公司”稱號。

2008年5月15日，公司2008年第三次臨時股東大會在合肥召開。

2008年5月8日，公司2008年第二次臨時股東大會在合肥召開。

2008年4月28日，公司與招商銀行在合肥簽訂了全面戰(zhàn)略合作協(xié)議及相關(guān)子協(xié)議。

2008年4月14日，公司與徽商銀行在合肥簽訂了全面戰(zhàn)略合作協(xié)議。

2008年3月，公司獲得中國人民銀行關(guān)于金融機(jī)構(gòu)從事短期融資券承銷業(yè)務(wù)資格。

2008年2月22日，公司在安徽信托大廈召開2007年度股東大會。

2008年1月22日，公司第五屆董事會第三次會議暨第五屆監(jiān)事會第三次會議在合肥古井假日酒店以現(xiàn)場會議方式召開。